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國家發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于加強和規(guī)范
守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象
名單管理工作的指導意見
發(fā)改財金規(guī)〔2017〕1798號
各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設兵團社會信用體系建設牽頭單位，社會信用體系建設部際聯(lián)席會議各成員單位：
為全面貫徹落實黨中央、國務院關(guān)于加強社會信用體系建設的一系列重大決策部署，深入實施《國務院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）、《國務院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發(fā)〔2016〕33號），建立守信聯(lián)合激勵對象和失信聯(lián)合懲戒對象名單制度（以下簡稱“紅名單”和“黑名單”制度），完善守法誠信褒獎和違法失信懲戒的聯(lián)動機制，現(xiàn)提出如下意見。
一、總體要求
（一）指導思想。全面貫徹黨的十九大精神，深入貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨中央治國理政新理念新思想新戰(zhàn)略，按照黨中央、國務院的決策部署，以培育和踐行社會主義核心價值觀為根本，建立健全紅黑名單管理與應用制度，規(guī)范各領(lǐng)域紅黑名單的認定、獎懲、修復和退出，構(gòu)建守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒大格局，有力有序、規(guī)范透明地推進聯(lián)合獎懲，全面提升我國社會誠信水平，推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。
（二）基本原則。
——政府主導，社會共治。充分發(fā)揮國家機關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)具有管理公共事務職能的組織在紅黑名單管理中的組織、引導和推動作用。鼓勵調(diào)動社會力量廣泛參與、共同推進，形成聯(lián)合獎懲合力。
——依法依規(guī)，審慎認定。按照“誰認定、誰負責”的原則，根據(jù)相關(guān)主體行為的誠信度和發(fā)起聯(lián)合獎懲的必要性，研究制定各領(lǐng)域紅黑名單統(tǒng)一認定標準，依法審慎認定紅黑名單。
——分類分級，區(qū)別對待。根據(jù)相關(guān)主體的誠信度，分別實施不同類型、不同程度的聯(lián)合獎懲措施。對尚未達到“黑名單”認定標準的失信主體，可列入誠信狀況重點關(guān)注對象名單（以下簡稱“重點關(guān)注名單”），加強監(jiān)管。
——保護權(quán)益，鼓勵修復。嚴格保護自然人、法人和其他組織在紅黑名單的認定、發(fā)布、獎懲等過程中的合法權(quán)益。在完善相關(guān)法律法規(guī)的同時，暢通異議申訴等救濟渠道，建立完善信用修復制度，糾正違法失信行為，鼓勵守法誠信。
二、科學制定聯(lián)合獎懲對象名單的認定標準
（三）制定標準的部門。各領(lǐng)域的紅黑名單認定原則上實行全國統(tǒng)一標準，標準由社會信用體系建設部際聯(lián)席會議成員單位或者國家其他行業(yè)主管部門按照市場監(jiān)管、社會治理和公共服務職責研究制定。各省級有關(guān)部門可根據(jù)需要制定地方標準，經(jīng)上級主管部門和省級人民政府審定后實施。認定標準制定過程中，應充分征求廣大社會公眾意見。出臺的標準及其具體認定程序應通過“信用中國”網(wǎng)站和其他適當方式向社會公示、公開。
（四）規(guī)范紅黑名單認定的依據(jù)。認定聯(lián)合獎懲對象名單的依據(jù)主要包括：一是公共管理和服務中反映相關(guān)主體基本情況的登記類信息；二是刑事處罰、行政許可、行政處罰、行政強制、行政確認、行政檢查、行政征收、行政獎勵、行政給付等反映主體誠信狀況的信息；三是拒不履行生效司法裁決的信息；四是黨政機關(guān)、群團組織、社會組織、行業(yè)協(xié)會商會在履行職責過程中產(chǎn)生或者掌握的相關(guān)主體受表彰獎勵等信息；五是根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章或規(guī)范性文件可作為紅黑名單認定依據(jù)的其他信息。
（五）不斷完善名單認定標準。標準制定部門應委托第三方機構(gòu)對所監(jiān)管領(lǐng)域聯(lián)合獎懲對象名單認定標準的執(zhí)行效果進行評估，及時完善認定標準，并按照社會信用體系建設部際聯(lián)席會議建立的目錄清單，健全名單認定標準體系。
三、嚴格紅黑名單認定程序
（六）認定名單的部門（單位）。縣級以上國家機關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)具有管理公共事務職能的組織可按照統(tǒng)一標準認定相關(guān)領(lǐng)域紅黑名單，國家有關(guān)部門可根據(jù)需要授權(quán)全國性行業(yè)協(xié)會商會和信用服務機構(gòu)按照統(tǒng)一標準認定紅黑名單。鼓勵行業(yè)協(xié)會商會、大數(shù)據(jù)企業(yè)、金融機構(gòu)、新聞媒體、社會組織等各類單位和公民個人向認定部門（單位）提供相關(guān)主體的守信行為和失信行為信息，探索研究將其作為紅黑名單認定的重要參考。
（七）失信聯(lián)合懲戒對象的認定程序。認定部門（單位）依據(jù)認定標準生成失信聯(lián)合懲戒對象的初步名單，可根據(jù)需要履行告知或公示程序。有異議的，由認定部門（單位）核實。自然人被認定為失信聯(lián)合懲戒對象的，應實行事前告知。法律法規(guī)已有相關(guān)規(guī)定的，從其規(guī)定。“黑名單”形成后，應與全國信用信息共享平臺各領(lǐng)域“紅名單”進行交叉比對，如“黑名單”主體之前已被列入“紅名單”，應將其從相關(guān)“紅名單”中刪除。
（八）守信聯(lián)合激勵對象的認定程序。認定部門（單位）依據(jù)認定標準生成守信聯(lián)合激勵對象的初步名單，并將其與全國信用信息共享平臺中的各領(lǐng)域“黑名單”進行交叉比對，確保已被列入“黑名單”的主體不被列入“紅名單”。篩查后的初步名單可通過認定部門（單位）門戶網(wǎng)站、地方政府信用網(wǎng)站、“信用中國”網(wǎng)站予以公示。經(jīng)公示無異議的，認定為“紅名單”；有異議的，由認定部門（單位）核實。
四、規(guī)范名單信息的共享和發(fā)布
（九）規(guī)范名單信息內(nèi)容。名單信息主要內(nèi)容包括：一是相關(guān)主體的基本信息，包括法人和其他組織名稱（或自然人姓名）、統(tǒng)一社會信用代碼、全球法人機構(gòu)識別編碼（LEI碼）（或公民身份號碼、港澳臺居民的公民社會信用代碼、外國籍人身份號碼）、法定代表人（或單位負責人）姓名及其身份證件類型和號碼等；二是列入名單的事由，包括認定誠實守信或違法失信行為的事實、認定部門（單位）、認定依據(jù)、認定日期、有效期等；三是相關(guān)主體受到聯(lián)合獎懲、信用修復、退出名單的相關(guān)情況。
（十）共享名單信息。各級社會信用體系建設牽頭單位要建立名單信息共享目錄，嚴格按照目錄歸集共享相關(guān)信息。認定部門（單位）應將認定的名單及相關(guān)信息逐級報送上級主管部門和同級社會信用體系建設牽頭單位，并自認定之日起10個工作日內(nèi)報送至全國信用信息共享平臺，實施動態(tài)管理。依托全國信用信息共享平臺建立全國聯(lián)合獎懲對象名單數(shù)據(jù)庫，供各級國家機關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)具有管理公共事務職能的組織共享使用。
（十一）發(fā)布名單信息。按照依法公開、從嚴把關(guān)、保護權(quán)益原則，由認定部門（單位）通過其門戶網(wǎng)站、地方政府信用網(wǎng)站、“信用中國”網(wǎng)站向社會公眾發(fā)布紅黑名單。涉及企業(yè)、社會組織、政府部門的名單信息，應按照有關(guān)規(guī)定在國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、中國社會組織網(wǎng)、中國機構(gòu)編制網(wǎng)等渠道發(fā)布。名單信息的發(fā)布，應當客觀、準確、公正，保證發(fā)布信息的合法性、真實性、準確性。對于涉及企業(yè)商業(yè)秘密和個人隱私的信息，發(fā)布前應進行必要的技術(shù)處理。名單信息的發(fā)布時限與名單的有效期保持一致。對依法不能公開的名單信息，可通報當事人所在單位或其相關(guān)主管部門依法依紀處理。鼓勵行業(yè)協(xié)會商會、信用服務機構(gòu)收集各有關(guān)部門（單位）認定的紅黑名單，經(jīng)核實后與本單位履職和服務過程中形成的有關(guān)名單進行整合并向社會發(fā)布。
五、依據(jù)名單實施聯(lián)合獎懲
（十二）政府部門實施聯(lián)合獎懲。各級國家機關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)具有管理公共事務職能的組織采取簽署守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒合作備忘錄等形式，在遵守相關(guān)法律法規(guī)的情況下，明確對相關(guān)領(lǐng)域紅黑名單主體的獎懲措施和實施方式，建立發(fā)起、響應、反饋的聯(lián)動機制。鼓勵各級國家機關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)具有管理公共事務職能的組織根據(jù)國務院關(guān)于聯(lián)合獎懲的要求將紅黑名單信息與相關(guān)信息進行比對，并創(chuàng)造條件嵌入本部門行政審批、市場監(jiān)管、公共服務等信息系統(tǒng)和具體工作流程，帶頭查詢使用紅黑名單信息，及時歸集守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒的典型案例，統(tǒng)計聯(lián)合獎懲情況并反饋至全國信用信息共享平臺。
（十三）鼓勵社會力量協(xié)同參與聯(lián)合獎懲。積極創(chuàng)造條件，向各類社會組織、行業(yè)協(xié)會商會、信用服務機構(gòu)、金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu)、公共服務機構(gòu)以及其他企事業(yè)單位開放全國聯(lián)合獎懲對象名單數(shù)據(jù)庫信息。鼓勵各類社會機構(gòu)查詢使用紅黑名單，對列入“黑名單”的主體實施市場性、行業(yè)性、社會性約束和懲戒，對列入“紅名單”的主體建立“綠色通道”，優(yōu)先提供服務便利，優(yōu)化誠信企業(yè)行政監(jiān)管安排，降低市場交易成本，大力推介誠信市場主體。有關(guān)單位及時向紅黑名單認定部門（單位）反饋紅黑名單獎懲信息，構(gòu)建全社會廣泛參與的聯(lián)合獎懲機制。
六、構(gòu)建自主自新的信用修復機制
（十四）鼓勵和支持自主修復信用。建立有利于自我糾錯、主動自新的社會鼓勵與關(guān)愛機制，鼓勵“黑名單”主體通過主動糾正失信行為、消除不良社會影響等方式修復信用，認定部門（單位）可將信用修復情況作為“黑名單”退出的重要參考。
（十五）規(guī)范信用修復流程。有關(guān)部門（單位）認定“黑名單”時，應結(jié)合失信行為的嚴重程度，明確相關(guān)主體能否修復信用以及信用修復的方式和期限。對可通過履行相關(guān)義務糾正失信行為的“黑名單”主體，可在履行相關(guān)義務后，向認定部門（單位）提交相關(guān)材料申請退出。
七、建立健全誠信狀況重點關(guān)注對象警示機制
（十六）實施分級分類管理。認定部門（單位）可將在重點領(lǐng)域發(fā)生較重失信行為或多次發(fā)生輕微失信行為但尚未達到“黑名單”認定標準的相關(guān)主體列入重點關(guān)注名單，并依法實施與其失信程度相適應的失信聯(lián)合懲戒。重點關(guān)注名單信息共享至全國信用信息共享平臺，有選擇地對外公開。
（十七）對誠信狀況重點關(guān)注對象的警示。認定部門（單位）應通過適當方式，向重點關(guān)注名單主體發(fā)出警示并提示重點關(guān)注有效期。依托全國信用信息共享平臺開展大數(shù)據(jù)分析，將在3個以上不同的重點領(lǐng)域被列入重點關(guān)注名單的主體轉(zhuǎn)入“大數(shù)據(jù)警示名單”，通過“信用中國”網(wǎng)站向社會公眾發(fā)出預警。重點關(guān)注名單主體有效期內(nèi)發(fā)生嚴重失信行為的，應按照“黑名單”認定標準，及時轉(zhuǎn)入“黑名單”。
八、依法依規(guī)退出名單
（十八）失信聯(lián)合懲戒對象名單的退出機制。“黑名單”的有效期、信用修復及退出方式由相關(guān)認定部門（單位）結(jié)合相關(guān)主體違法失信情況確定。“黑名單”的退出包括如下方式：一是經(jīng)異議處理，“黑名單”主體認定有誤的，認定部門（單位）應將相關(guān)主體從“黑名單”中刪除；二是通過主動修復在“黑名單”有效期屆滿前提前退出，提前退出需經(jīng)認定部門（單位）同意；三是待“黑名單”有效期屆滿自動退出；四是“黑名單”認定標準發(fā)生改變，對于不符合新認定標準的主體，將其從“黑名單”中刪除。“黑名單”主體退出名單后，應立即將其列入重點關(guān)注名單（誤列入“黑名單”的除外），有效期由之前將其列入“黑名單”的部門（單位）確定。
（十九）守信聯(lián)合激勵對象名單的退出機制。“紅名單”的有效期由相關(guān)認定部門（單位）結(jié)合相關(guān)主體誠實守信情況確定。“紅名單”的退出包括如下方式：一是經(jīng)異議處理，“紅名單”主體認定有誤的，認定部門（單位）應將相關(guān)主體從“紅名單”中刪除；二是有效期內(nèi)被有關(guān)部門列入“黑名單”、重點關(guān)注名單或發(fā)現(xiàn)存在不當利用“紅名單”獎勵機制等不良行為的，認定部門（單位）應將相關(guān)主體從“紅名單”中刪除；三是待“紅名單”有效期屆滿自動退出；四是“紅名單”認定標準發(fā)生改變，對于不符合新認定標準的主體，將其從“紅名單”中刪除。
（二十）建立健全名單退出、獎懲解除和記錄留存協(xié)同機制。相關(guān)主體退出紅黑名單后，認定部門（單位）及時通過原發(fā)布渠道發(fā)布名單退出公告，有關(guān)聯(lián)合獎懲部門應停止對其實施聯(lián)合獎懲，相關(guān)名單信息將在全國信用信息共享平臺后臺繼續(xù)保存，信用服務機構(gòu)可按照有關(guān)法律法規(guī)在一定期限內(nèi)繼續(xù)保留其失信記錄。對于因主體認定有誤而列入名單的，相關(guān)信息不予保存。
九、保護市場主體權(quán)益
（二十一）建立健全守信聯(lián)合激勵對象反映監(jiān)督機制。有關(guān)單位或個人對“紅名單”主體的誠實守信行為有異議的，可向認定部門（單位）反映并提供證明材料，認定部門（單位）應在收到反映后及時核實。經(jīng)核實反映情況屬實的，認定部門（單位）應重新對被反映主體進行認定，并將認定結(jié)果反饋反映人和當事人。
（二十二）建立健全失信聯(lián)合懲戒對象異議申訴機制。有關(guān)單位或個人對被列入“黑名單”有異議的，可向認定部門（單位）提交異議申請并提供證明材料。認定部門（單位）應在收到異議申請后及時反饋是否受理，并盡快將核實和處理結(jié)果反饋當事人，當事人對反饋結(jié)果仍有異議的，可依法申請復議。
（二十三）建立健全名單信息更正機制。聯(lián)合獎懲實施部門在依據(jù)名單執(zhí)行守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒措施時主動發(fā)現(xiàn)、經(jīng)有關(guān)單位或個人提出異議申請或投訴發(fā)現(xiàn)名單信息不準確的，應及時告知認定部門（單位）核實，認定部門（單位）應及時核實并反饋。因工作失誤導致有關(guān)單位或個人被誤列入“黑名單”的，認定部門（單位）應及時更正當事人的誠信記錄，向當事人書面道歉并進行澄清，恢復其名譽。導致當事人權(quán)益受損的，依法給予賠償。對于被誤列入“紅名單”的相關(guān)主體，應盡可能收回其受到聯(lián)合激勵獲得的權(quán)益。
十、加強個人隱私和信息安全保護
（二十四）保護個人隱私。明確個人信息查詢使用權(quán)限和程序，做好數(shù)據(jù)庫安全防護工作，建立完善個人信息查詢使用登記和審查制度，防止信息泄露。對故意或因工作失誤泄露個人隱私信息的，要依法嚴格追究相關(guān)單位和人員的責任。
（二十五）保障信息安全。有關(guān)部門和單位要建立健全并嚴格執(zhí)行保障信息安全的規(guī)章制度。嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)，貫徹落實網(wǎng)絡安全等級保護制度，加大對全國信用信息共享平臺、各部門信用信息系統(tǒng)、信用服務機構(gòu)數(shù)據(jù)庫的監(jiān)管力度，保障信息主體合法權(quán)益，確保國家信息安全。
十一、保障措施
（二十六）落實主體責任。各級社會信用體系建設牽頭單位要加強對守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度建設的指導、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。國家有關(guān)部門要制定相關(guān)領(lǐng)域的紅黑名單認定標準和管理辦法，積極主動發(fā)起簽署守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒合作備忘錄。縣級以上國家機關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)具有管理公共事務職能的組織要嚴格執(zhí)行相關(guān)領(lǐng)域紅黑名單認定標準和管理辦法，依法認定、發(fā)布、歸集、共享、更新和使用紅黑名單信息，嚴格執(zhí)行各項聯(lián)合獎懲措施。
（二十七）完善法律法規(guī)。加快研究推進信用立法工作。各地區(qū)、各部門要按照強化誠信約束和協(xié)同監(jiān)管要求，對現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件有關(guān)規(guī)定提出修訂建議或進行有針對性的修改。
（二十八）加強宣傳教育。利用報紙、廣播、電視、網(wǎng)絡等媒體，多渠道選樹誠信典型，倡導誠實守信，及時曝光重點領(lǐng)域嚴重失信行為，形成輿論壓力，廣泛宣傳各地區(qū)、各部門開展守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒的做法和經(jīng)驗，擴大聯(lián)合獎懲對象名單制度的影響力和警示力。
本文件自發(fā)布之日起試行，有效期截至2020年12月31日。
國家發(fā)展改革委
人民銀行
2017年10月30日
